Về việc sửa đổi, bổ sung một số điều trong Quy chế về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13/10/1998 của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

QUYẾT ĐỊNH CỦA CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Về việc sửa đổi, bổ sung một số điều trong Quy chế vềtổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13/10/1998 của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Căn cứ Nghị định số 15/CP ngày02 tháng 3 năm 1993 của Chính phủ về nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm quản lýnhà nước của Bộ, cơ quan ngang Bộ; QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điềutrong Quy chế về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theoQuyết định số 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm 1998 của Chủ tịch Uỷ banChứng khoán Nhà nước như sau: 1. Bổsung khoản 6, 7 Điều 2 như sau: 6. Bản sao hợp lệ làbản sao có xác nhận của cơ quan công chứng Việt Nam hoặc cơ quan các thẩm quyềnkhác theo quy định của pháp luật. 7. Hồ sơ hợp lệ là hồ sơ có đầy đủcác tài liệu, có nội dung đúng và đủ theo quy định của pháp luật. 2. Bãi bỏ khoản 4Điều 5. 3. Sửa đổi điểmb, d, e và f khoản 1 Điều 6 như sau: b) Bản sao hợp lệ Giấychứng nhận đăng ký kinh doanh do cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp; Biên bảngóp vốn của các cổ đông sáng lập đối với công ty cổ phần chứng khoán, thànhviên sáng lập đối với công ty trách nhiệm hữu hạn chứng khoán có từ hai thànhviên trở lên hoặc quyết định giao vốn của tổ chức chủ sở hữu (đối với công tytrách nhiệm hữu hạn chứng khoán một thành viên); d) Lý lịch tóm tắt củanhững người sau: Các thành viên Hội đồng quản trị đối với công ty cổ phần chứngkhoán; - Các thành viên Hộiđồng quản trị hoặc Chủ tịch công ty đối với công ty trách nhiệm hữu hạn chứngkhoán một thành viên; - Chủ tịch Hội đồngthành viên đối với công ty trách nhiệm hữu hạn chứng khoán có từ hai thành viêntrở lên; - Các thành viên trongBan kiểm soát (nếu có); - Giám đốc (Tổng giámđốc) công ty. e) Danh sách thànhviên Ban giám đốc và các nhân viên kinh doanh của công ty có kèm bản sao hợp lệgiấy phép hành nghề (không kể nhân viên kế toán, văn thư hành chính, thủ quỹ); f) Báo cáo tài chính trong 2 nămgần nhất của các bên là pháp nhân góp từ 10% vốn điều lệ của công ty trở lênđối với công ty chứng khoán không xin cấp phép hoạt động tự doanh, từ 5% vốnđiều lệ của công ty trở lên đối với công ty chứng khoán xin cấp phép hoạt độngtự doanh.