Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán

Quyết định QUYẾT ĐỊNH CỦA UỶ BAN CHỨNGKHOÁN NHÀ NƯỚC Về việc ban hành Quy chế vềtổ chức hoạt động của Công ty chứng khoán CHỦ TỊCH UỶ BAN CHỨNG KHOÁNNHÀ NƯỚC QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế về tổ chức vàhoạt động của công ty chứng khoán. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày ký. Điều 3. Chánh văn phòng, Vụ trưởng Vụ quản lý kinh doanh chứngkhoán, thủ trưởng các đơn vị thuộc Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, Trung tâm giaodịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, các công ty chứng khoán chịu tráchnhiệm thi hành Quyết định này. QUY CHẾ VỀ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN (Ban hànhkèm theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm 1998 của Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước) CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Quychế này quy định việc tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán trên lãnhthổ nước Cộng hoà Xã hội chủ nghĩa Việt Nam. Điều 2. TrongQuy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1.Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lậphợp pháp tại Việt Nam, được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiệnmột hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán. 2.Người hành nghề kinh doanh chứng khoán là cá nhân làm việc trong công ty chứngkhoán được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hành nghề kinh doanh chứngkhoán. 3.Giấy phép hành nghề là Giấy phép do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp cho cá nhânđáp ứng đủ điều kiện quy định tại Điều 40 Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày11/7/1998 của Chính phủ về Chứng khoán và thị trường chứng khoán để làm việcvới tư cách là người hành nghề. 4.Bên nước ngoài là tổ chức hoặc cá nhân nước ngoài được phép tham gia hoạt độngkinh doanh hoặc đầu tư chứng khoán tại Việt Nam. 5.Ngày giao dịch là ngày mà Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứngkhoán thực hiện phiên giao dịch. CHƯƠNG II GIẤY PHÉP HOẠT ĐỘNG Điều 3. 1.Công ty tiến hành kinh doanh chứng khoán phải có Giấy phép hoạt động do Uỷ banchứng khoán Nhà nước cấp và chỉ được phép kinh doanh chứng khoán theo nội dunggiấy phép. 2.Giấy phép hoạt động chỉ được cấp cho công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữuhạn đáp ứng đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Điều 30 Nghịđịnh số 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-1998 của Chính phủ về Chứng khoán và thị trườngchứng khoán.