Hướng dẫn bảo lãnh phát hành và đấu giá bán cổ phần ra bên ngoài của các doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hoá.

THÔNG TƯ Hướng dẫn bảo lãnh phát hành và đấu giá bán cổ phần ra bên ngoài của các doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổphần hoá Thi hành Nghị địnhsố 64/2002/NĐ-CP ngày 19/6/2002 của Chính phủ về chuyển doanh nghiệp nhà nướcthành công ty cổ phần, Bộ Tài chínhhướng dẫnnhững thủ tục và phươngpháp bán cổ phần ra bên ngoài của các doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phầnhoá theo hình thức đấu giá hoặc bảo lãnh phát hành như sau: PHẦN I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG 1. Phạm vi, đối tượng áp dụng Các doanh nghiệp nhà nướcvà đơn vị phụ thuộc doanh nghiệp nhà nước tiến hành cổ phần hoá khi bán cổ phầnlần đầu cho các đối tượng bên ngoài doanh nghiệp phải thực hiện theo hướng dẫntại Thông tư này. 2. Các từ ngữ trong Thông tư này đượchiểu như sau: 2.1. Bán đấu giá cổphần là hình thức bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nuớc cổ phần hoá công khaicho các đối tượng bên ngoài có sự cạnh tranh về giá. 2.2. Bảo lãnh pháthành (trong trường hợp bán cổ phần lần đầu của doanh nghiệp nhà nước cổ phầnhoá) là việc tổ chức nhận bảo lãnh đảm bảo thực hiện phương án bán cổ phần củadoanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá cho các đối tượng bên ngoài theo hình thứcđấu giá. Trường hợp không bán hết tổ chức nhận bảo lãnh phải mua số cổ phần cònlại theo giá khởi điểm. 2.3. Tổ chức nhận bảolãnh là một hoặc một nhóm các tổ chức tài chính trung gian cùng phối hợp có đủđiều kiện để thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành cho doanh nghiệp theo quiđịnh của pháp luật về Chứng khoán và thị trường chứng khoán. 2.4. Tổ chức thực hiệnbán đấu giá cổ phần là các doanh nghiệp cổ phần hoá và các tổ chức tài chínhtrung gian được cơ quan quyết định cổ phần hoá lựa chọn để thực hiện việc bánđấu giá cổ phần phát hành lần đầu của doanh nghiệp cổ phần hoá cho các đối tượngbên ngoài. 2.5. Tổ chức tài chínhtrung gian được tham gia thực hiện các nghiệp vụ bảo lãnh hoặc tổ chức bán đấugiá cổ phần là: các công ty chứng khoán, công ty tài chính, các ngân hàng thươngmại và các tổ chức tài chính tín dụng khác... 2.6. Người tham giađấu giá là tổ chức kinh tế và cá nhân trong nước và nước ngoài theo quy địnhcủa pháp luật. 2.7. Tiền đặt cọc làmột khoản tiền của người tham gia đấu giá ứng trước để đảm bảo quyền tham giađấu giá. 2.8. Giá khởi điểm làmức giá ban đầu của một cổ phần được chào bán ra bên ngoài do Hội đồng đấu giáqui định để thực hiện đấu giá nhưng không thấp hơn giá sàn.