Quy định về hành nghề chứng khoán

THÔNG TƯ Quy định về hành nghề chứng khoán Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư quy định về hành nghề chứng khoán. Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng 1. Phạm vi điều chỉnh: Thông tư này quy định về: a) Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán và chứng chỉ tương đương; b) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử; c) Tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán. 2. Đối tượng áp dụng: a) Cá nhân tham gia khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán; b) Người hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán; c) Các tổ chức, cá nhân khác có liên quan. Điều 2. Giải thích thuật ngữ 1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là văn bản (bản giấy hoặc điện tử) do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp cho người có tên trong chứng chỉ để làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán hoạt động hợp pháp trên lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam. 2. Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán là văn bản (bản giấy hoặc điện tử) do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp để xác nhận người có tên trong chứng chỉ đạt yêu cầu trong các cuộc kiểm tra trình độ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 3. Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán bao gồm công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán. Chương II CHỨNG CHỈ CHUYÊN MÔN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ CHỨNG CHỈ TƯƠNG ĐƯƠNG Điều 3. Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán 1. Các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: a) Khóa học Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán; b) Khóa học Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; c) Khóa học Phân tích và đầu tư chứng khoán; d) Khóa học Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán; đ) Khóa học Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán; e) Khóa học Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp; g) Khóa học Quản lý quỹ và tài sản; h) Khóa học Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.