Thông tư hướng dẫn Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 về phát hành cổ phiếu, trái phiếu ra công chứng

THÔNG TƯ Hướng dẫn Nghị định số48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 về phát hành cổ phiếu, trái phiếu ra công chứng Thi hành Nghị định số 48/1998-NĐ-CP ngày 11/7/1998 của Chính phủ vềchứng khoán và thị trường chứng khoán, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước hướng dẫnnhững vấn đề về phát hành cổ phiếu và trái phiếu ra công chúng để niêm yết tạithị trường giao dịch tập trung như sau: I. QUY ĐỊNH CHUNG 1.Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1.1.Cổ phiếu là một loại chứng khoán phát hành dưới dạng chứng chỉ hoặc bút toánghi sổ xác nhận quyền sở hữu và lợi ích hợp pháp của người sở hữu cổ phiếu đốivới tài sản hoặc vốn của một công ty cổ phần; 1.2.Trái phiếu là một loại chứng khoán được phát hành dưới hình thức chứng chỉ hoặcbút toán ghi sổ xác nhận nghĩa vụ trả nợ (bao gồm vốn gốc và lãi) của tổ chứcphát hành trái phiếu đối với người sở hữu trái phiếu; 1.3.Cổ phiếu, trái phiếu ghi danh là loại cổ phiếu, trái phiếu có ghi tên người sởhữu; 1.4.Cổ phiếu, trái phiếu vô danh là loại cổ phiếu, trái phiếu không ghi tên ngườisở hữu; 1.5.Quyền mua cổ phiếu là quyền dành cho các cổ động hiện tại của một công ty cổphần được mua một số lượng cổ phiếu trong một đợt phát hành cổ phiếu mới tươngứng với tỉ lệ cổ phần góp vốn của họ; 1.6.Trái phiếu chuyển đổi là loại trái phiếu có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thườngcủa cùng một tổ chức phát hành theo những điều kiện được xác định trước; 1.7.Bảo lãnh phát hành là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hànhthực hiện các thủ tục xây dựng và đệ trình hồ sơ xin phép phát hành trước khichào bán chứng khoán, nhận mua chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại,hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết. Hoạt động bảo lãnhphát hành chỉ có nghĩa là tổ chức bảo lãnh phát hành bao tiêu chứng khoán chotổ chức phát hành, không bao hàm việc tổ chức bảo lãnh phát hành thực hiện cácnghĩa vụ đối với người đầu tư thay cho tổ chức phát hành. 1.8.Tổ chức phân phối là tổ chức thực hiện việc bán chứng khoán thông qua bảo lãnhphát hành, hoặc đại lý phát hành; 1.9.Đại lý phát hành là các công ty chứng khoán, Ngân hàng thương mại, Ngân hàngđầu tư, công ty tài chính nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sởthoả thuận;