Quyết định số 55 /2004 /QĐ-BTC Về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán

QUYẾT ĐỊNH CỦA BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày đăng Công báo. Điều 3. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, các công ty chứng khoán và các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành quyết định này. Nơi nhận: -Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; -HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc TƯ; -Văn phòng Quốc Hội; -Văn phòng Chủ tịch nước; -Viện Kiểm sát Nhân dân tối cao; -Toà án Nhân dân tối cao; -Cục Kiểm tra văn bản (Bộ Tư pháp); -Các cơ quan trung ương của các đoàn thể; -Công báo; -Các đơn vị thuộc và trực thuộc Bộ; -Lưu Văn phòng Bộ, Vụ Pháp chế, UBCKNN (VP, QLKD). KT/BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Thứ trưởng (Đã ký) Lê Thị Băng Tâm QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Quyết định số 55 /2004/QĐ-BTC ngày 17 tháng 6 năm 2004 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính ) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi áp dụng Quy chế này quy định việc tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán thành lập trên lãnh thổ nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam. Điều 2. Giải thích từ ngữ Trong Quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh chứng khoán theo giấy phép kinh doanh chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp. Nhân viên kinh doanh chứng khoán là những người làm việc tại các bộ phận (phòng, ban) chuyên môn thực hiện các loại hình kinh doanh chứng khoán. Điều 2. Giải thích từ ngữ Trong Quy chế này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh chứng khoán theo giấy phép kinh doanh chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp. Nhân viên kinh doanh chứng khoán là những người làm việc tại các bộ phận (phòng, ban) chuyên môn thực hiện các loại hình kinh doanh chứng khoán. Chương II CẤP GIẤY PHÉP KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Điều 3. Nguyên tắc cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán 1.