Về việc sửa đổi bổ sung một số điều của quy chế Lưu ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 05/1999/QĐ-UBCK3 ngày 27/3/1999 của Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.

QUYẾT ĐỊNH Về việc sửa đổi bổ sung một số điều của quy chế Lưu ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán ban hành kèmtheo Quyết định số 05/1999/QĐ-UBCK3 ngày 27/3/1999 của Chủ tịch Uỷ banchứng khoán Nhà nước. CHỦ TỊCH UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC QUYẾT ĐỊNH: Điều 1.Sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế Lưu ký, thanh toán bù trừ và đăng kýchứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 05/1999/QĐ-UBCK3 ngày 27 tháng 8năm 1999 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhưsau: 1.1. Khoản 7 Điều 2 được sửa đổi như sau: 7.Ngày làm việc là các ngày từ thứ Hai đến thứ Sáu trong tuần, trừ những ngàynghỉ theo quy định của BộLuật Lao động vàngày nghỉ theo quyết định của Giám đốc Trung tâm giao dịch chứng khoán trong trườnghợp hệ thống máy tính bị sự cố và những trường hợp bất khả kháng. 1.2. Điều 4 được sửa đổi như sau: 1.Công ty chứng khoán đượcỦy ban Chứng khoánNhà nước cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán đối với một hoặc một sốloại hình kinh doanh quy định tại điểm a, b, c, d khoản 2 Điều 29 Nghị định số48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứngkhoán mặc nhiên được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hoạt động lưu kýchứng khoán. 2.Trong vòng 15 ngày sau khi Công ty chứng khoán nộp đủ hồ sơ xin cấp Giấy phéphoạt động lưu ký chứng khoán và nộp lệ phí cấp giấy phép theo quy định, Uỷ banChứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán cho Công tychứng khoán. 3.Hồ sơ nêu tại khoản 2 Điều này baogồm: a)Đơn xin cấp Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán theo Phụ lục 01/LK; b)Văn bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt động lưu ký chứngkhoán của Công ty chứng khoán; c)Danh sách nhân viên nghiệp vụ của Công ty chứng khoán đã được cấp giấy phéphành nghề lưu ký chứng khoán; d)Mẫu con dấu của Công ty chứng khoán, mẫu chữ ký của Giám đốc, thành viên Bangiám đốc phụ trách hoạt động lưu ký của Công ty chứng khoán và mẫu chữ ký củangười đại diện được ủy quyền, mẫu chữ ký của nhân viên nghiệp vụ. 1.3. Điều 7 được sửa đổi như sau: Chinhánh ngân hàng nước ngoài xin cấp Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán tạiViệt Nam, ngoài các văn bản quy định tại các khoản 1, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 Điều6 Quy chế này phải nộp thêm các tài liệu sau: