Về việc sửa đổi, bổ sung một số điều trong Quy chế Thành viên, niêm yết, công bố thông tin và giao dịch chứng khoán ban hành theo Quyết định số 04/1999/QD-UBCK1 ngày 27/3/1999 của Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

QUYẾT ĐỊNH Về việc sửa đổi, bổ sung một số điều trong Quy chếThành viên, niêm yết, công bố thông tin và giao dịch chứng khoánban hành theo Quyết định số 04/1999/QD-UBCK1 ngày 27/3/1999 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁNNHÀ NƯỚC QUYẾT ĐỊNH: Điều 1.Sửa đổi, bổ sung một số điều trong Quy chế Thành viên, niêm yết, công bố thôngtin và giao dịch chứng khoán ban hành kèm theo Quyếtđịnh số 04/999/QĐ-UBCK1 ngày 27/3/1999 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhưsau: 1. Hủy bỏ điểm c khoản 5 của Điều 5 và hủy bỏ Phụ lục 03-TV. 2. Khoản 1 Điều 14 được sửa đổi như sau: Trườnghợp khách hàng nắm giữ chứng chỉ chứng khoán và muốn đưa vào giao dịch, thànhviên yêu cầu khách hàng nộp các chứng chỉ chứng khoán trước khi đặt lệnh. Khikhách hàng nộp các chứng chỉ chứng khoán, thành viên phải giao cho khách hàngbiên lai nhận chứng chỉ chứng khoán và thực hiện lưu ký tại Trung tâm giao dịchchứng khoán theo Quyết định số 05/1999/QĐ-UBCK3 ngày 27/3/1999 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vềviệc ban hành Quy chế Lưu ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán. 3. Bổ sung thêm khoản 4 Điều 16 như sau: Việcniêm yết trái phiếu Chính phủ được thực hiện như sau: Cơ quan được Chính phủ ủy nhiệm phát hành (Bộ Tài chính,Kho bạc nhà nước) gửi hồ sơ đăng ký niêm yết với Trung tâm giao dịch chứng khoán,bao gồm: a)Công văn đề nghị niêm yết; b)Báo cáo kết quả đợt phát hành (loại trái phiếu, mệnh giá, lãi suất, thời gianđáo hạn). Sau5 ngày kể từ khi nộp hồ sơ, trái phiếu Chính phủ sẽ được niêm yết tại Trung tâmgiao dịch chứng khoán. 4. Khoản 1 điểm m, khoản 2, khoản 3 Điều 33 được bổ sung, sửađổi như sau: Khoản1điểm m: Quyết định tách, gộp cổ phiếu hoặc phát hành cổ phiếu để tăngvốn điều lệ; quyết định mua hoặc bán lại cổ phiếu của mình; quyết định pháthành trái phiếu kèm theo quyền mua cổ phiếu hoặc phát hành trái phiếu chuyểnđổi. Khoản2: Tổ chức niêm yết phải công bốcác sự kiện quy định tại khoản 1 Điều này trong vòng 24 giờ tính từ thời điểmxảy ra sự kiện đó trên 1 tờ báo Trung ương, 1 tờ báo địa phương nơi tổ chức cótrụ sở chính; và phải báo cáo Trung tâm giao dịch chứng khoán bằng văn bảntrong vòng 3 ngày kể từ ngày xảy ra sự kiện đó. Khoản3: Trung tâm giao dịch chứng khoán công bố các sự kiện nêu tại khoản 1 Điều nàytrên các phương tiện công bố thông tin của Trung tâm.