Quyết định số 3567/QĐ-BTC Về việc phê duyệt phương án tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết

QUYẾT ĐỊNH Về việc phê duyệt phương án tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Phê duyệt Phương án tổ chức và quản lý giao dịch của công ty đại chúng chưa niêm yết (đính kèm). Điều 2. Giao Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chỉ đạo Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Trung tâm Lưu ký chứng khoán phối hợp với các đơn vị liên quan triển khai thực hiện. Điều 3. Quyết định này có hiệu lực từ ngày ký. Điều 4. Chánh Văn phòng Bộ, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Bộ Tài chính, Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán và thủ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này. Nơi nhận: - Như Điều 4; - Vụ TCNH; - Lưu: VP, UBCKNN. KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà PHƯƠNG ÁN TỔ CHỨC VÀ QUẢN LÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT (Kèm theo Quyết định số 3567/QĐ-BTC ngày 08 tháng 11 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) I. CĂN CỨ PHÁP LÝ 1. Chứng khoán của công ty đại chúng phải được đăng ký tập trung tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (TTLK) (Điểm 1 Điều 52 Luật Chứng khoán). 2. Chứng khoán của công ty đại chúng phải được lưu ký tập trung tại TTLK trước khi thực hiện giao dịch (Điểm 1 Điều 53 Luật Chứng khoán). 3. Việc chuyển quyền sở hữu đối với các loại chứng khoán đã đăng ký tại TTLK được thực hiện qua TTLK (Điểm 1 Điều 54 Luật Chứng khoán). 4. Trường hợp chứng khoán đã được lưu ký tập trung tại TTLK, việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán có hiệu lực vào ngày thực hiện bút toán ghi sổ trên tài khoản lưu ký chứng khoán tại TTLK (Điểm 2a Điều 54 Luật Chứng khoán). 5. Chứng khoán đủ tiêu chuẩn niêm yết mà chưa niêm yết tại Trung tâm Giao dịch chứng khoán (TTGDCK) được giao dịch tại công ty chứng khoán và chuyển kết quả giao dịch thông qua Trung tâm Giao dịch chứng khoán để thanh toán thông qua Trung tâm Lưu ký chứng khoán” (Điểm 4, Điều 9, Nghị định 14/2007/NĐ-CP ngày 19/1/2007). II. NGUYÊN TẮC THỰC HIỆN 1. Nguyên tắc chung: Chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yết trên Sở giao dịch/TTGDCK sẽ được đăng ký và lưu ký tập trung tại TTLK và giao dịch tại các Công ty chứng khoán (CTCK).