Quyết định 03/QĐ-SGDHCM năm 2008 về quy chế thành viên giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh do Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh ban hành

QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ THÀNH VIÊN GIAO DỊCH TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế thành viên giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký. Điều 3. Giám đốc Phòng Hành chính Tổng hợp, Giám đốc Phòng Quản lý Thành viên và Giám đốc các phòng ban thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, các bên liên quan có trách nhiệm thi hành Quyết định này. Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN, HĐQT SGDCK (để báo cáo); - Các CTCK thành viên; - Lưu P.QLTV, P.HCTH. TỔNG GIÁM ĐỐC Trần Đắc Sinh QUY CHẾ THÀNH VIÊN GIAO DỊCH TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH (Ban hành kèm theo Quyết định số 03 /QĐ-SGDHCM ngày 04 tháng 01 năm 2008 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Quy chế này quy định về thành viên giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (sau đây gọi tắt là SGDCK Tp.HCM). Điều 2. Giải thích thuật ngữ Trong Quy chế này, các từ ngữ sau đây được hiểu như sau: 1. Thành viên giao dịch tại SGDCK Tp.HCM (sau đây gọi tắt là thành viên) là công ty chứng khoán được SGDCK Tp.HCM chấp thuận trở thành thành viên giao dịch. 2. Đại diện giao dịch của thành viên tại SGDCK Tp.HCM là nhân viên do thành viên cử và được SGDCK Tp.HCM cấp thẻ đại diện giao dịch. Chương II ĐIỀU KIỆN, THỦ TỤC CHẤP THUẬN VÀ CHẤM DỨT TƯ CÁCH THÀNH VIÊN Điều 3. Tiểu ban tư cách thành viên 1. Tiểu ban tư cách thành viên do Tổng Giám đốc SGDCK Tp.HCM quyết định thành lập, có trách nhiệm xét duyệt tư cách thành viên theo các điều kiện quy định tại Điều 4, Điều 8 Quy chế này và đưa ra hình thức kỷ luật theo Điều 15 Quy chế này. Trên cơ sở đó Tiểu ban tư cách thành viên trình Tổng Giám đốc SGDCK Tp.HCM ký quyết định công nhận, đình chỉ hoặc chấm dứt tư cách thành viên. 2. Tiểu ban tư cách thành viên bao gồm: a. Một Phó Tổng Giám đốc SGDCK Tp.HCM; b. Giám đốc Quản lý Thành viên; c. Giám đốc Giám sát Giao dịch; d. Giám đốc Công nghệ Tin học; e. Một chuyên viên Phòng Quản lý Thành viên. Điều 4. Điều kiện chấp thuận thành viên 1.