Quyết định 168/QĐ-SGDHCM năm 2007 về Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh do Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh ban hành

QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Quản lý và Thẩm định niêm yết QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký. Điều 3. Giám đốc phòng Hành chính tổng hợp, Giám đốc Phòng Quản lý và Thẩm định Niêm yết, Giám đốc các phòng, ban thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này. Nơi nhận: - Như điều 3 - UBCKNN (để báo cáo) - Các CTCK - Các Tổ chức niêm yết - Các công ty quản lý quỹ - TTLKCK - Lưu P.HCTH, P.QL&TĐNY TỔNG GIÁM ĐỐC Trần Đắc Sinh QUY CHẾ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH (Ban hành kèm theo Quyết định số 168/QĐ-SGDHCM ngày 07 tháng 12 năm 2007 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Quy chế này hướng dẫn quy trình đăng ký niêm yết chứng khoán và quản lý, giám sát các chứng khoán niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (sau đây gọi tắt là Sở Giao dịch) nhằm đảm bảo tính công khai, minh bạch của thị trường và tuân thủ đúng các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Điều 2. Đối tượng điều chỉnh 1. Tổ chức đăng ký niêm yết hoặc tổ chức niêm yết tại Sở Giao dịch; 2. Công ty quản lý quỹ quản lý các quỹ đại chúng đăng ký niêm yết hoặc niêm yết tại Sở Giao dịch. Điều 3. Nguyên tắc quản lý Việc quản lý, giám sát các chứng khoán niêm yết/ tổ chức đăng ký niêm yết/tổ chức niêm yết/ công ty quản lý quỹ đại chúng niêm yết tại Sở Giao dịch được thực hiện theo các quy định hiện hành về chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định do Sở giao dịch ban hành. Điều 4. Giải thích thuật ngữ 1. Niêm yết chứng khoán là việc đưa các chứng khoán có đủ điều kiện vào giao dịch tại Sở Giao dịch. 2. Chứng khoán niêm yết là cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán và các loại chứng khoán khác được chấp thuận niêm yết tại Sở Giao dịch.