Về tổ chức và hoạt động của Thanh tra chứng khoán

NGHỊ ĐỊNH Về tổ chức và hoạt động của Thanh tra chứng khoán CHÍNH PHỦ NGHỊ ĐỊNH: Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Thanh tra chứng khoán là thanh tra nhà nước chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán, thuộc tổ chức bộ máy của ủy ban Chứng khoán Nhà nước, có con dấu riêng. Điều 2. Mục đích hoạt động của Thanh tra chứng khoán nhằm góp phần đảm bảo cho hoạt động của thị trường chứng khoán được an toàn, công bằng, công khai, có hiệu quả, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. Điều 3. Đối tượng Thanh tra chứng khoán gồm: 1. Các tổ chức phát hành chứng khoán đưa vào giao dịch tại thị trường giao dịch tập trung; 2. Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán; 3. Các công ty chứng khoán; Tổ chức bảo lãnh phát hành, Công ty quản lý quỹ đầu tư; Tổ chức đăng ký chứng khoán, lưu ký chứng khoán, thanh toán bù trừ chứng khoán; Ngân hàng giám sát; 4. Người hành nghề kinh doanh chứng khoán; 5. Các tổ chức và cá nhân có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. Điều 4. Phạm vi hoạt động của Thanh tra chứng khoán gồm có: 1. Hoạt động phát hành chứng khoán; 2. Các giao dịch chứng khoán; 3. Các hoạt động kinh doanh, đăng ký, thanh toán bù trừ, lưu ký chứng khoán; 4. Việc công bố thông tin. Điều 5. Hoạt động của Thanh tra chứng khoán chỉ tuân theo pháp luật, bảo đảm chính xác, khách quan, công khai, dân chủ, kịp thời; không một cơ quan, tổ chức hoặc cá nhân nào được can thiệp trái pháp luật vào hoạt động của Thanh tra chứng khoán. Chương II NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN VÀ TỔ CHỨC CỦA THANH TRA CHỨNG KHOÁN Điều 6. Thanh tra chứng khoán có nhiệm vụ và quyền hạn: 1. Thanh tra việc chấp hành pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; việc thực hiện các quy định trong giấy phép phát hành chứng khoán, giấy phép hoạt động chứng khoán, giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán; 2. Phối hợp với các đơn vị thuộc ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc giám sát hoạt động phát hành, kinh doanh, giao dịch chứng khoán. Thực hiện các cuộc thanh tra các tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động phát hành, kinh doanh, giao dịch chứng khoán nhằm phát hiện, ngăn chặn các vi phạm. Kiến nghị Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện các biện pháp đảm bảo thi hành pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;